劉常勇—管理教育中的個案教學(下)

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	(預排內容，之後會依照長度考慮分成多個頁面) 管理教育中的個案教學（下）劉常勇／國立中山大學企業管理學系教授

		個案教學與個案發展的技巧

		一、個案教學應有全盤的課程規畫　　如果我們希望有效達成個案教學的學習效果，那麼就應將個案教學納入整體管理教學計劃中的一環。也就是說，對於個案教學的推動必須是有計劃與有系統的，是長期與持續的，無論在課程設計、教學目標、教學方式、個案教材發展等，都有全盤的實施計劃，如此才能有效達成預期的學習成效。　　在課程規畫時我們應研究的問題包括：哪些課程需要採行個案教學、個案教學的比重有多大、需要哪些型態的個案教材、如何獲得或發展這些所需的個案教材、預期經由個案教學達成哪些學習的目的、各種個案教學課程間應如何相互搭配與銜接以創造最大的學習效果，這些問題都是在管理教育課程規畫時應事先加以審慎的研究與決定。另外個案授課教師之間也需要經常進行個案教學的觀摩交流，一則藉以瞭解其他課程所學習的個案內容，再則也可相互交流教學的心得與經驗。　　當然不同性質的管理教育內涵對於個案教學的需求也不盡相同，例如對於一般大學部學生的管理教育，個案教學應由淺而深，定性的一般管理課程可較多應用個案，但定量的專業管理課程則可能較少的採用個案。大學部學生初由傳統填鴨式的高中教育畢業，必然不適應討論式的個案教學方式，因此在實施初期，教師的引導與練習性的討論就十分重要，可能需要先經一段時間的練習，才有能力進入正式的個案討論。至於對在職高階經理人員的管理教育，可能個案教學的比重一開始就很高，同時可以採行較複雜的個案，並且學員不需先經練習，即可充分適應個案討論的學習方式。二、個案教學的實施步驟　　雖然個案教學是一種由學生主導參與的討論式教學的自我學習方式，但為有效率的達成學習效果，個案教學的實施仍有所謂的基本進行程序可以依循。以下我們將一般認知的進行過程歸納為五項進行步驟，供推動個案教學的參考：步驟一：個案教學的課前說明　　通常在第一次課程開始時，都需要舉辦個案教學的說明會，目的是希望學生瞭解個案教學進行的方式，學生在個案教學中應扮演的角色，以及有關的課程規定與成績計算方式。對於尚不熟悉個案教學方式的初年級班級，可能需要進行討論式學息方式的練習。例如傳授一些參與討論的技巧，觀賞高年級班級個案討論的錄影帶，鼓勵同學能主動的發言，不怕說錯話，能挑戰別人的觀點，也能勇於捍衛自己的主張。　　個案教學課前說明是一種極重要的師生溝通，教師藉此告知大家他對於課程以及同學表現的期望，同時學生也藉以瞭解教師的教學態度與開放課程討論的誠意。教師要讓同學知道個案討論課程進行的主導權是在學生手上，同時能否達成學習的效果也在於同學願意主動參與討論的程度。因此這項課前說明會，既是溝通也是鼓勵，有時教師也會提供一些課堂發言討論的技巧與教材供同學參考。步驟二：個案教材閱讀與作業指派　　通常在課程進行前數週即將個案教材發給同學，並要求課前閱讀與準備個案分析討論。為促使同學有效的進行個案準備，教師可提供一些參考資料與文獻，引導同學進行補充資料的收尋。為確定同學能夠充分有效的閱讀與準備個案討論所需的資料，教師可針對個案內容指派一些具有啟發性的問題作業，要求同學在一定時間內完成繳交，做為成績評定的一部份。　　一般認為，學生在課前對於個案做越充分的準備，在課程中越能主動參與討論，並積極捍衛自己觀點的動機越強，因此課程討論的效果也越好。所以教師必須有方法，確定學生在課前已對於個案分析討論做出了充分的準備。步驟三：課前小組個案研究與討論　　實施課前小組討論有雙重目的，一是課前準備的一部份，可以經由集體意見的交流，以及分工收集資料，使同學對於個案內容有更深入的瞭解；二是課堂討論的一種練習，一般課前小組的人數較少，同學有較多的發言機會，而且非正式的討論形式，擔心發言失誤的顧忌也較少，同時也有助於人際關係的培養。由於課前小組討論有諸多的好處，所以教師應主動將學生進行分組，要求學生確實進行課前小組個案研究與討論的工作。有時教師會要求小組提出討論的記錄與重要的研究發現，或者要求同學提出各自的書面研究報告，目的也是希望在進行課堂集體討論時，能有充分的準備。步驟四：課堂集體個案討論　　課堂集體討論是整個個案教學活動的重點，也是個案教學學習成效發揮的高點。在討論正式進行前的課堂，人人躍躍欲試，期盼能提出自己的觀點而受到重視，同時也好奇是否能從他人學到更新的觀點。個案討論雖然是師生的集體傑作，但教師在課程討論中的角色應是隱性的，主要還是學生意見的表達。一般討論的過程大致為：首先有人介紹個案內容與關鍵的情節、而後大家共同尋找問題或議題、再則一一針對這些問題進行剖析發掘原因、然後提出各種建議的解決方案、進行各項方案的利弊得失分析與批判、最後再對一些可被接受的決策方案研擬執行步驟。當然實際的討論過程也未必如此的結構化，不過在教師與同學的齊心努力下，一般仍會在看似雜亂的討論過程中呈現前述的問題分析解決的秩序。　　學生主要在集體的課堂討論中獲得學習成長，因此如何促使每位學生的主動參與就十分的重要。教師在課堂中所扮演的角色與職責在此時就顯得十分重要，他既不能主導討論的進行，又需要促使每一位同學均能有所表現，同時也要使討論的議題與內容不至於失控，因此教師對於討論式個案教學方法的掌握與經驗的培養就顯得特別重要。步驟五：課後心得總結報告　　一般在個案討論結束時均不會呈現一致的看法或答案，當然教師也不宜主導個案決策分析的結果。事實上，許多企業面臨的決策問題都充滿的不確定性，因此不必然有所謂正確的答案。個案討論的目的病不是為尋求正確的答案，如何發展自己認為最適合的問題解決方案，才是個案分析與討論主要用意。因此教師可以要求同學在課堂討論結束後，提出一份自己對於這項個案的綜合心得報告，也做為學生總結這次個案討論過程的學習成果。而這項課後心得總結報告，也可做為成績評定的一部份。三、教師表現是個案教學成敗的關鍵　　前述步驟四中，顯示教師在個案教學中將扮演十分重要的角色。雖然學生是課堂討論的台前主角，但教師的幕後策畫，適時給予激勵與引導，在討論的陷入困境之際，教師也需要伸出援手拋出一些新資訊或新的討論方向。當學生在討論過程中離題太遠，或形成意氣之爭，教師也要能不著痕跡的加以排出。教師要如此勝任引導個案討論的角色，首先當必須對於個案的來龍去脈，希望引導學生達成的學習目標，以及個案討論過程中可能演變情況，都要能事先了然於心。也就是說教師對個案討論事前必要做出許多的準備工作，雖然課堂中扮演的是隱性角色，但因有充分準備，所以仍有能力掌握課堂討論的效率，並引導學習效果的實現。如果沒有一位適任的教師來扮演這種類似導演的角色，課堂中的個案討論隨時可能失控，學生也因為無法產生學習上的收穫與成就感，進而喪失繼續投入討論的意願。因此可見教師角色的重要性。　　另外教師在個案教學過程中除了掌握整體學習的效果外，也應密切注個別同學的表現與學習情形。對於一些無法立即適應課堂討論學習方式的同學，也要給予鼓勵與協助，甚至主動要求其發表意見觀點。教師也應扮演啦啦隊的角色，對於同學的言論應給予鼓勵而避免產生批評，尤其教師不應將自己不同的觀點強加於同學身上，教師始終要記得個案本無定論，答案需要各自體會與尋找。對於一些已存在解決方案的企業個案，教師也要在個案討論結束後才加以公佈，目的也只是做為同學門的參考。　　哈佛大學推動多年個案教學的經驗指出，教師的表現是個案教學成敗的關鍵因素，而個案教學法是一種技術，也是一種藝術，同時更需要長期經驗的累積，因此主張教師也要自我學習討論式的個案教學方法。哈佛在過去二十餘年持續為各大學教師舉辦個案教學講習班，目的就是希望能提昇教師的教學能力，進而促使個案教學的成效能加以顯現。　　許多教學方法研究都證明個案教學的效果要優於傳統式的課堂講授，個案教學法對於培育經理人的管理教育尤其有顯著的效果，但除非教師具備個案教學的能力，否則個案教學仍無法有效被應用於管理教育。四、個案教材的撰寫過程　　有計劃有系統的大量發展與編寫個案教材，也是我國推動個案教學必須要投入的一項工作。不同類型的管理個案有不同的教學目標，產生不同的教學效果。同樣的有計劃有系統的管理教育也需要有不同類型個案教材的配合，因此有序的發展管理個案教材將值得吾人加以重視。　　一般個案的撰寫過程大致依循以下的步驟：步驟一：需求產生與撰寫動機　　個案撰寫一般均與個案教學的需求有關，但有時會因為發生一些有價值的企業事件，而引發撰寫的動機，不過個案撰寫最終還是要以發展教學教材為目的。因此滿足教學上的需求，將是個案撰寫的必要條件。步驟二：找尋企業個案對象　　找尋適合的個案企業對象不是一件容易的事情，一般均要有一段較長的觀察與溝通接觸，才能確定個案企業對象，並獲得個案企業的同意與配合。因此從事企業個案發展的教師，一般均長期性的與企業接觸，並持續性的從事個案教材發展的工作，而不是因一時需求才開始展開個案對象的收尋。步驟三：初步訪談與資料收集　　訪談前應設法先收集次級資料與企業簡介，並預為研擬訪談問題，如此才能有效的收集訪談資料。初步訪談的目的是為發展個案大綱與研擬個案撰寫計劃。步驟四：研擬個案撰寫計劃　　包括個案撰寫的目的、長度、難度、使用對象、使用課程、探討的問題與決策點、所需要的事件劇情與資訊含量、以及撰寫的風格。步驟五：深入訪談與資料收集　　依據前述的撰寫計劃進一步的收集資料，尤其一些細節性的情境與資料，必須要與當事人做深入的訪談。由於個案內容反應企業經營真實的情境，需要尊重企業對於形象與保密上的要求，因此資訊揭露的方式與程度必須要獲得企業與當事人的同意。步驟六：完成初稿與討論修訂　　撰寫完成初稿後，先獲得企業同意，然後在請同行提供修訂上的意見。步驟七：撰寫個案使用說明　　使用說明的內容通常包括：說明個案編寫的動機以及用途、個案所擬探討的問題與關鍵觀念、個案討論與一般管理課程結合的方式、個案有關的參考文獻、引導個案討論的有關參考問題、個案討論的建議途徑、可採型的分析工具、可能達成的一些討論結果、各議題討論時間的分配、被用的討論題綱、更細節或未揭露的個案企業資料、給學生的課前作業等等。步驟八：試用與再修訂　　個案正式對外公告使用前，最好能在一些課程中先進行試用，並依據使用情況進行再次修訂。步驟九：定位存檔　　所謂身份定位主要用於說明個案的內容性質，如：名稱、類型、字數、適用課程、難度、使用對象、專業領域、涉及產業、關鍵概念、內容摘要等，目的是方便個案的存檔管理與教師選擇使用。五、個案撰寫的格式　　一般撰寫個案在格式上也以下幾點注意事項：題目以中性化為原則，不要帶有暗示性色彩，以免誤導分析討論的方向。以事件情境做為個案開場，較符合個案強調經營實務問題的內涵。不過個案開場段落仍要有所謂個案摘要的意義，因此企業基本狀況在開場段落也要有所交代，如此讀者較容易進入狀況。不同的個案可有不同的撰寫方式，因此個案撰寫應無所謂的標準規範與邏輯程序，個案結尾也不必做出一定的結論，或提出參考問題。個案中直接提出參考問題，恐將主導討論方向，有違個案教學開放問題討論空間的原則，因此參考問題較宜放在使用說明上，由教師選擇性的使用。討論個案基本上是一種事實過程的陳述，以及提供可做為討論分析的參考資料。有時為考驗學生的資料分析能力，一些個案還特別以前後秩序錯亂的方式來進行撰寫，因此個案不同於論文或故事小說。個案如有較多的圖表與參考資料可放在文後附錄，一些技術性的細節也可以註釋的方式來處理。每一個完成的個案應包括身份定位與使用說明兩項補充資料。所謂身份定位主要用於說明個案的內容性質，如：名稱、類型、字數、適用課程、難度、使用對象、專業領域、涉及產業、關鍵概念、內容摘要等，目的是方便個案的存檔管理與教師選擇使用。使用說明一般由個案撰寫人來直比較佳，當然其他人也可由使用的經驗而加以補充或增訂。使用說明的內容通常包括：說明個案編寫的動機以及用途、個案所擬探討的問題與關鍵觀念、個案討論與一般管理課程結合的方式、個案有關的參考文獻、引導個案討論的有關參考問題、個案討論的建議途徑、可採型的分析工具、可能達成的一些討論結果、各議題討論時間的分配、被用的討論題綱、更細節或未揭露的個案企業資料、給學生的課前作業等等。

		我國管理教育中個案教學應努力的方向

		一、我國個案教學未能有效推廣的原因　　我國管理個案教學推動的時間至少也有十年以上的歷史，但始終未獲重視，因此也未能建立個案教學在管理教育的地位。雖然目前也有教師在課程中納入個案討論，不過因為教材欠缺，以及沒有整體系統化的規畫，以至於對於培養學生獨立思考與問題解決能力的提昇，大都未能產生顯著的效益。歸納我國管理個案教學未能推廣發展的原因有：本土個案教材的欠缺，致使課程中缺乏理想的個案可以選擇使用，雖然仍有教師借用西方的個案教材，但因時空距離與環境背景的差異，也嚴重影響學習動機與學習成效；教師對於個案教學方法瞭解不夠，討論式教學的經驗不足，再加上個案教學較傳統講授式教學需要投入更多的準備時間，短時間也很難達成學習成效，因此在無教學政策的鼓勵下，自然教師對於採用個案教學的意願也不高；目前台灣各大學管理教育對於個案教學尚無完整與系統的規畫，僅是教師以個人喜好方式進行個案教學，也沒有相應的周邊設施與資源上支持，學生在個案上的學習也是片段與零碎的，因此無法有效產生預期的學習效果；個案教學在管理教育中的地位與重要性尚未受到肯定，國人仍習慣於傳統的教師中心論，視有系統的課堂講授為主要的教學方式，並將個案視同課堂講授的輔佐教材或例子，個案討論也流於初級的教師主導下的討論與歸納總結，這與個案教學的原來精神有很大的差距；個案教學在台灣過去十餘年管理教育中始終無法成長茁壯，其中主要的原因是未受到重視，以及未能有組織的推動個案教學與發展的工作，大學中將個案教學視為教師自主的教學行為，為曾有組織的推動或有益統的規畫，放任發展的結果，在個人欠缺資源與政策鼓勵下，自然難以成為氣候。二、他山之石可以攻錯　　哈佛大學在1920年成立個案發展中心，1921年出版第一本個案集，展開了管理個案教育正式的一頁。1946年哈佛大學開始將個案教學方法對外推廣，1954年出版「個案教學法」一書，並建立校際個案交流中心，在美國各大學管理教育中，對於個案教學法已逐漸普及並建立共識。1968年起在哈佛商學院長G.P.Baker支持下，哈佛大學開始每年舉辦教師個案教學研習活動，並將個案教學技巧與經驗加以累積出版(TeachingandtheCaseMethod,3rdedition,L.B.,Barnes,1994),使得個案教學的學習成效得以近一步的提昇。三、需發揮團隊合作力量才可更上一層樓　　我國管理教育經過數十年的成長，目前在規模與品質上都已經到了一個可以自我發展的階段。尤其東亞經濟與企業的快速發展，跨國企業紛紛進入這一地區投資，對於兼具國際視野與熟悉本土環境的專業經營管理人才的需求將更為殷切。因此我們的管理教育也有必要更上一個台階，有系統的來發展本土教材，全面性的思考如何培育本地區企業所需要的管理人才，並重新規畫一個整體的、符合需求的管理教育課程計劃。過去十餘年來，各校零散推動的個案教材發展與個案教學活動，也到了需要檢討與重新整合出來的關鍵時刻。　　我們期待管理教育界能正視個案教學的重要性，以集體的力量來推動這一項工作，先由推動校際個案交流增進共識做起，並同時組織「個案教學與發展研究會」，集合有興趣的教師與同行，共同推動個案教學方法與教材發展的有關研究工作，同時部份學校應在資源與政策上對於個案發展工作予以鼓勵支持，以提昇我國個案教學的水準。本土企業經營個案除了在教學上有一定貢獻外，他也可增進企業與學術的交流，使得學術界更加投入我國企業經營有關的研究。而本土企業研究，又正是建立本土特色管理研究的基礎。也是我國管理學術界為建立自主研究領域，而遲早必須踏出的一步。