劉常勇—管理教育中的個案教學(上)

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		(預排內容，之後會依照長度考慮分成多個頁面) 管理教育中的個案教學（上）劉常勇／國立中山大學企業管理學系教授

			教學是大學的首要任務

			教學是大學教育的首要任務，也是教師的主要職責。學校教育的目的是希望學生經由教學過程，而獲得有益處的成長。這所謂有益處的成長，包括：學生個人知識體系的增長、學習能力的增長、以及思考分析能力的增長。一般教學活動的過程，主要是經由教師在課堂中的師生互動，而將知識轉移於學生，使學生因此獲得有益處的成長。因此評斷教學活動的成效，不是看老師個人的學識能力或傳授知識的深奧程度，主要是看學生在教學活動中獲得有益增長的程度。當然老師的學識能力以及傳授知識的價值對於教學活動的成效有重要的影響，但更關鍵的可能在於教學進行的方式，以及學生的學習意願與投入程度。

			傳統課堂講授式教學已無法滿足學習上的需要

			「師者，所以傳道、授業、解惑也」、「師父帶入門，修行在個人」。中國傳統的教學觀念以為，教師的主要職責是將所認為的重要知識傳授給學生，至於學生學到多少或有否獲益增長，那就全看學生自己的表現，非教師之責。在這樣的尊師重道觀念下，教學的方式主要就是課堂講授，由教師主導全部教學活動的內容與進行方式，將其認為重要的知識與觀念用系統化與結構化的方式，有效率的傳達給學生。而學生則是被動的、全盤的接收教師的教導，並按照課程指示，完成應有的課前與課後作業。這種所謂課堂講授，是當前大學教育中最普遍採行的教學方式。但在許多教學方法比較研究中，課堂講授已被公認為是教學成效較差的一種方式。成效差的原因包括，課堂講授是單方面的傳授，缺乏教師與學習者之間應有的溝通與互動管道，同時傳達的知識較無法與學生的學習意願以及學習進度相結合。

			討論式教學漸成為主流的教學方式

			因此目前討論式的教學（Discussion Lecture）已漸漸的取代傳統的純粹教師課堂講授(Pure Lecture)，而成為較受學生歡迎的教學方式。所謂討論式教學主要的特色，是課堂講授中增加師生互動的問題討論，一則可增加學生的參與感，另一則也有助於配合學生的學習進度以及引發學習興趣。當然對於教師而言，如何有效率運用討論方式，增加學生的學習興趣，以及對於知識的吸收與瞭解，將是一項難度較高的挑戰。一般認為，討論式教學的教師負荷較重，所需要的教學技巧較高，但學生的學習成效較大。　　討論式教學與講授式教學間的進行方式有很大的不同，其中一項主要的差異就是學生的參與以及扮演課堂中重要的角色。最佳的學習成長來自於自我的全力投入，討論式教學就是希望能引發學生的這種投入程度，並經由投入而學習成長。討論式教學中原則上學生是整個課程的討論主體，由學生自己發掘問題，提出問題，分析問題，尋找可能的方案。但教師仍扮演隱性的控制與引導的角色，老師是舞臺的導演，演出前老師是教練，演完後老師又恢復課堂主角的角色。

			個案教學法是一種有效的討論式教學

			學校裡的教學本是一種知識傳授的過程，教師是知識的提供者，學生是知識的吸收者，課程進行的方式則是知識傳授的管道，而課程主題是傳授的知識標的物。一個成功的教學需要有好的知識標的物，好的教師能力，有效的課程進行方式，以及學生的強烈學習動機與學習能力。個案教學一般認為是一種有效的教學方法，是因為他能結合知識提供者與吸收者雙方的參與，以一個可以引發學習興趣的知識標的物（個案），在良好設計下進行的。所以個案的品質是十分重要的，他既要能蘊含所擬傳遞的知識，同時也要能引發學習的興趣。另外一個重點就是個案進行的方式，討論式教學是個案教學的主要方式。如何有效的進行討論式教學，其中教師的角色與所需具有的技巧，進型的程序，學生的角色與職責，如何確保效果的實現，以及需要怎樣的周邊環境設施的配合，再再是重要的因素。　　個案教學法強調學生應主動的、積極的、參與的投入在課程進行的過程中，而教師僅扮演從旁指引、協助討論進行、並創造一個能激發學生主動參與學習的積極討論氣氛。個案教學中學生是整個課堂學習的主角，學生們要由課堂共同投入的貢獻來產生自我學習的成效。個案學習也是一種集體學習的方式，他有增進人際互動與群體關係的效果，也有相互學習與相互影響的效果，這種學習環境有較近似企業活動的真實人際環境。因此個案教學法的自主學習、參與學習、與集體學習的方式，一般被認定為是學習效果較大的一種課程進行方式。強調個案教學並不排斥傳統的課堂講授方式，對於一些專業知識與基礎觀念的傳授，結構化的可堂講授與課後大量的練習作業，也有相當程度的效果。但一般認為，針對問題分析、獨立思考、以及決策判斷能力的培養，個案教學的效果將遠大於傳統課程講授的方式，同時對於企業實務的學習認識以及團隊人際關係的建立，個案教學也可達成一定的效果。

			管理教育需要現代化的教學方法

			大學管理教育雖然可分為大學生、研究所、企經班等不同的對象類型，但宗旨總是希望經由管理知識的學習，以及獨立思考決策能力的訓練，而培養各類組織所需要的經營管理人才。管理知識與工程科學知識最大的差異在於使用上的不確定性與變化性。科學知識的理論與實際是一致的，所要分析解決的科學問題是系統化與結構化的，因此理論知識很容易在實際應用中產生效果。但管理是屬於人文社會學門之一，涉及到較複雜以及變化較大的人事時地物，很難歸納出一套共通無誤的經營管理模式。　　雖然管理的理論知識也是管理經驗的累積與歸納，對於企業問題分析與決策也可以起引導的作用。但由於理論與實際間的差距，造成管理知識應用上的困難。除非企業經理人能將管理知識有系統的吸納入自我的思想庫，並歸納成為一套有助於問題解決的思維模式，否則學習到的理論將是空泛，而無法產生應用上的效果。尤其對於較欠缺企業實務經驗的學生，在課堂中直接講授管理的理論知識，學生將無法體會這項理論產生的具體背景，以及在應用上的多方面考量。而學校教育所傳授的管理知識常常僅流於一些專有名詞記憶、背誦、應付考試的產物，對於問題分析能力、決策能力、企業實際運作的瞭解，沒有產生應有的效果。這樣的問題，與管理教材、教學方式有極密切的關係。　　一項成功的管理教育需要有良好的教材使學生能聯繫知識在企業實務上的使用情形，同時還要有學生的積極投入，將所學習到的知識容會在自己的思想庫，並形成自有的問題分析與決策模式。也就是說，好的管理教育一定要有益於學生對於企業經營管理能力的提昇，好的管理教育一定是追求學習成效的最大化，好的管理教育一定以學生的成長為依歸。

			討論式個案教學符合管理教育的需求

			個案教學肇始於本世紀初期的哈佛商學院，當時商學院院長有感於商業人才培育需要一套符合企業實際運作的教材內容與教育方式，因此在課程中大量安排企業主管來校講授企業經營經驗，並與同學進行交流。這類課程引發學生極大的學習興趣，因此哈佛希望能由教師將有價值的企業經營經驗發展成教材，並在課堂上以討論分析的方式，促使學生能在經營分析與決策能力上獲得增長。歷經數十載的發展與教學經驗的推廣，終於形成一枝獨秀的哈佛管理個案教學法。據估計，每位哈佛MBA學生，在兩年的修課期間，至少要學習五百個企業個案。　　個案教學方式對於管理教育所希望達成的獨立分析、群體合作、人際關係、決策行動等能力的培養，有顯著的效果。所謂企業個案教學，是以企業曾發生的具體事實為教材資料，經由師生間的互動討論，共同來探討企業行為與決策的原由，或發覺企業前在的問題，並設法提出一些解決的對策。個案教學是屬於一種討論式教學，他以企業的具體經營事實與經營經驗為材料，做為討論的依據與藍圖。個案教學相對於傳統講授式教學，對於管理教育的優點是，他以真實具體的企業經營經驗為教材，可以讓學生更生動的體驗到企業的真實面；同時他要求學生主動的發掘、分析、評斷企業的經驗與潛在問題，這將有助於學生分析能力的發揮；再則，他以課堂內與外討論方式，鼓勵學生發表自己的觀點與意見，這種討論式的交流，不但是以參與感來增加學習的動機，同時經由激盪式的討論交流，讓同學親身體驗到不同角度問題的分析觀點，聆聽別人的意見，並經由判斷，最後綜合成自己的決策觀點。相對於被動、灌輸、靜態、講授、結構、理論的傳統教學方式，個案教學是參與、思考、動態、討論、自由、實務，因此屬於高學習成效的一種教學方法。當然個案教學並不是要全盤取代傳統講授式的教學方式，然而針對管理教育所希望培養經理人的獨立思考、問題解決、與分析決策的能力，個案教學確實有其獨到的效果，因此被列為管理教育中的一項重要的教學方法。

			個案教學的內涵與特色

			個案教學是眾多教學方法中的一種，他的特色在於有具體、生動、與實際的教材，以學生主動投入研究分析、參與討論的方式，來獲得學習上的效果。對於管理教育而言，他的優點在於：學習企業實務、主動從事問題的分析與解決、可激發學習的動機、增進師生互動與團體學習的效果。但他的成功必須奠基在：適當的個案教材、有效的個案教學方式、教師引導個案教學的技巧、以及學生投入參與的意願。　　執行一個成功的個案教學，教師的能力、準備扮演至為關鍵的角色，也就是說教師是整個個案教學的導演、主角、以及教練。當然教師首先要具備有教學的熱誠，將促使學生成長視為主要的教學使命。缺少熱誠，個案教學就必然失敗。有了熱誠，來需要有方法與技巧。技巧需要反覆的練習才能成熟，但方法可由他人的經驗與討論式個案教學的原則來較快速的掌握。因此做一位計畫採用個案教學的管理教師，對於學習個案教學與討論式教學的原則與方法，有必要及早認識，並反覆的練習，使自己的技巧早日熟練。一、個案的定義　　什麼叫做個案Case?大陸的翻譯是「案例」。例子是不是也可以算是個案？企業的經營過程與經營經驗是否可以算是個案？如何定義個案，以及一個個案應具備怎樣的功能。有人嚴格定義說，個案的目的是為討論，並且經由討論而能達成學習的目的才是個案。所以個案的內容一定要存在有企業決策相當的問題，個案一定要描述企業的事件與發生過程。當然個案做為課程討論的目的，則他一定要能達成討論與學習的效果，才算是一個有價值的個案。　　因此在設計與撰寫個案之前，一定要有明確的教學目的來指引，如果只是引述事實與結果，或傳達與告知知識，那麼個案與一般的書本內容就沒有差別了，縱然閱讀後也有學習的效果，但因不能達成討論的效果，因此不應被視為個案。大概個案與例子(Example)主要的差異，就在於此。　　因此我們可以對企業個案做一個一般性的定義，他必須是與企業經營活動有關的內容，他必須是依據過去發生的事實來撰寫（這是為區別個案與小說，當然為了當事人的原因，個案有關的企業名稱與一些數據可以加以掩飾），個案的內容必須隱含一些可以進一步發掘或討論的問題（也就是說他必須要有可以討論的空間），同時經由個案分析討論，參與者可以獲得學習的成長效果（也就是說個案的內容與經營知識與經驗的應用有關），最後個案並不盡然只有唯一的問題解決方案（也就是說他不是考題或一般的練習題，沒有對與錯，只有個人的判斷與抉擇）。　　所謂企業個案教學可做以下的定義：「以生動描述企業經營的事件情境與過程，引導學生主動發覺其中潛藏的企業問題，分析討論問題解決的可能方案，並經由課程中互動討論的方式，來達成既定的教學目的。」二、個案教學的目的　　因此個案教學的目的，並不在於陳述真知灼見，也不是提供唯一的真理，而是要學生經由自我學習、群體學習、再加上一點教師的引導，而逐漸培養自己對於企業經營實務問題分析與決策的能力。企業經營不同於醫療或法律問題，經理人面對的永遠是獨一無二的問題，因為時空環境與背景的變化，沒有任何前例是適用的標準，因此培養問題分析的能力才是個案教學的最主要目的。在這樣的個案定義下，一個描述企業經營成功或失敗的例子，或描述企業的經營措施與作為的經驗，只要留有給學生可以評斷與討論的空間，也是可以算是一種個案。　　一般個案教學可以達成多方面的學習目的，包括：個案內容將企業經營的實務與情境介紹給學生認識，增加學生對於各種不同行業經營環境與管理專業的瞭解，擴大其企業經營實務的廣度；經由企業經營的經驗，瞭解到各種管理知識與技術的應用方式，並經由課程分析討論方式，更深入認識管理理論知識在實踐上的含意；課前的小組討論與報告作業，以及課中在教師引導下的互動討論與決策分析，有助於同學的書面分析能力、口頭表達能力、傾聽他人觀點意見、說服他人接受自己的觀點意見、人際關係發展、綜合分析判斷他人意見等能力的養成；個案中企業所面臨的問題經常是獨特的，並無一定的解決方法，不同的人可以發展不同的有效解決方案，因此個案分析有助於同學發展獨立思考、分析、與判斷決策的能力，並經由大量的個案討論經驗，逐漸積累形成自有的問題分析與決策的能力。一般個案教學必須要有計劃的長期的進行，才能有效的培養學生的上述能力。以哈佛大學MBA教育為例，平均一位同學一年至少也學習二至三百個個案，因此才能累積產生學習曲線的效果。三、個案的選擇與分類　　如何挑選與使用個案是一門學問，因此一個稱職的企業個案應有詳細的使用說明，包括：可用在哪些課程、與哪些管理專業知識相關、個案使用後可以達成的學習效果、個案的類型（經驗評論型、劇情事件型、問題解決型、或採用三維分類法：分析思考、觀念方法、資訊暴露）、討論時間、適用對象、難易程度、討論前學生的準備與作業要求、參考文獻、建議個案討論進行的方式、討論前教師的準備工作與課堂提示、討論後在知識觀念上教師可考慮再加強的議題。　　一般企業個案的難度在問題分析、知識需求、資訊內容等三個層面可以分為高、中、低等三個層次。 1.在問題分析方面：　　如果個案僅說明企業的活動事實與經營情境，而完全未說明問題的存在，以及可能的解決方案，這樣的個案可視為問題分析難度較「高」，因為學生必須先判斷問題的出處，而後再尋求解決方案；如果個案點出了問題，但要學生自己尋求可能解決的方案，則可視為問題分析難度為「中」等；如果個案不但指明問題，而且也說明企業採行的解決方案以及執行過程，對於學生而言，所需要的只是分析評論解決方案的品質，或提出其他的解決方式，因此在問題難度上可視為較「低」。 2.在知識需求方面：　　如果個案涉及較廣泛的領域以及較深奧的專業知識，綜合性大且需求的分析技巧較複雜，通常需要收集許多補充資料以及教師的進一步指點，才有能力進行個案分析，這種性質的個案我們稱為知識需求難度「高」；如果個案涉及的領域雖是單一，但仍較複雜深奧，並需經由小組共同討論才容易掌握，非單一個人研讀個案即可進行分析，這樣的個案內容可視為知識需求難度為「中」等；如果個案涉及的僅是基礎性知識，簡單易懂，個人讀完後即有能力進行分析，則可視為知識需求難度為「低」。 3.在資訊內容方面：　　如果個案內容包含的資訊量不但多與繁雜，而且陳述的極為凌亂，甚至缺漏部份重要資訊，在分析時需要做大量的整理與推論，這樣的個案我們稱其資訊內容難度「高」；如果前述的資訊內容複雜度與凌亂度降至「中」等，只有欠缺少量資訊，那麼可將資訊內容難度定位為中等；如果資訊量少且明確，內容條理分明，這樣的個案資訊內容難度可視為「低」等。　　企業個案難度的高低並不代表個案品質與水準的高低，而是做為個案教學進度與對象選擇的標準。對於初次接觸企業管理的大學新生，自然應選擇難度較低的個案做為教學教材。而後隨者年級的增長，以及課程中個案討論經驗的增加，再不斷增加個案內容的難度。對於高階經理的培訓，可以選擇中高難度的個案，因為他們的企業經驗與知識閱歷較為豐富，因此中高難度的個案反而更能增加學習的效果。　　個案的分類方式可依「字數多寡」、「撰寫方式」、「企業功能」、「分析方法」、「教學形式」等來分類。字數多寡一般短篇個案的字數在二千字以內，中篇為二千至一萬字，長篇為一萬至三萬字，超過三萬字可視為特長篇。撰寫方式可分為自編、改編、翻譯等三類，其中改編多是將國外已有的個案內容修訂為適合國內環境背景，但仍保留原有的主要情節。企業功能的分類多題所在以及解決對策，其目的是希望學生能自行發掘問題，以及設計可行的解決方案。這種個案在教學時，需要學生投入較多的時間去主動探索問題與診斷問題，並且還要發揮創意思考，來設計與評價各種解決方案的利弊得失，並最後做出決策與行動方案。這樣的個案討論較費時困難，參與的學生必須發揮創意思考，主動投入各種解決方案的設想規畫，因此所獲得的學習成長效果也較大。這種個案在撰寫設計時，也必須要考慮如何以隱藏的問題與決策點，來引導出有學習成效的思考與討論，並最終獲得知識與決策能力的增長。　　理論上的理想個案教學應屬於這種高難度的問題解決型個案，教學時更加強調學生獨立思考、分析判斷、討論辯論、綜合歸納能力的學習效果。但在台灣個案教學似乎更多的是以企業成功失敗的解析評論型個案為主要教材，原因是個案教學與教材的發展，應由簡單開始而致困難複雜，學生學習的過程也是先由企業經營經驗的個案開始，逐漸成熟後才有能力進入問題解決的層次。我國管理教育個案教學尚屬於發展的初期，因此對於企業經營經驗的解析評論型個案需求，要多於企業管理劇情的問題解決型個案。　　不過個案教學是屬於啟發式教學的一種，因此個案教材與教學方式必須要達成學生主動參與，並在課程討論中獲得學習的效果，而不能流為教師主導個案討論，評析企業經營經驗與總結管理知識的傳統學習方式。我們必須要確認個案是不同於實例或課堂習題，個案的內容設計一定要能引導出大量的思考與討論空間。